A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) irányítja az értékpapír-iparágat, és meg akarja akadályozni, hogy a brókerek kihasználják a befektetők előnyeit. A kormányzati szerv írja és betartja a több ezer értékpapír-eladót szabályozó szabályt. Az ügynökség számos részvénypiacot és tőzsdét is szabályoz.
Teszt
A FINRA-engedély megszerzéséhez a személynek legalább egy 70% -os pontszámot kell kapnia a teszten. A FINRA számos, a pénzügyi szektorhoz kapcsolódó témához kapcsolódó tesztet kínál. Például ahhoz, hogy tőzsdei kereskedővé és értékpapírok eladásává válik, a 7. sorozatot el kell érnie. A FINRA rendelkezik tesztekkel azok számára, akik felügyelni akarják az értékpapírok eladását, és egy másik értékpapír-tőkére, ami a felügyelő felett van.
$config[code] not foundA FINRA teszt elvégzéséhez a szervezethez tartozó cégnek támogatnia kell Önt. A vizsgálatok 1,5 órától öt óráig tarthatnak.
Előfeltételek
Egyes tesztek előfeltételeket igényelnek. Például a FINRA megköveteli, hogy a 66-as sorozatban az értékpapírok értékesítésére és a befektetésekkel kapcsolatos tanácsadásra szánt személyek átadják a 7. sz. A legtöbb teszt egyszerűen megköveteli, hogy egy FINRA tagvállalathoz kapcsolódjon.
A nap videója
Az Ön számára a Sapling által elhozták Önöket a Sapling általHáttérvizsgálat
A FINRA engedélyes jelölteknek átfogó háttérellenőrzést kell végezniük, amely magában foglalja a bűnügyi nyilvántartások keresését és a vezetési előzményeket. A csekk ellenőrzi a jelölt főiskolai diplomáit és munkatörténetét, valamint megerősíti a társadalombiztosítási szám érvényességét. A jelentkezőknek ujjlenyomatot kell kapniuk. A pénzügyi cégeknek gondoskodniuk kell arról, hogy tanácsadói ne lopjanak meg vagy csaljanak meg ügyfeleket. A FINRA online közvetíti a brókerek háttérinformációit, hogy a leendő ügyfelek megvizsgálhassák azt a személyt, akit fontolgatnak a pénzük kezelésére.
A FINRA megtagadja a licencet, ha egy jelölt hazudott egy olyan szervezetnek, amely szabályozza magát, mint például a szövetségi Értékpapír- és Tőzsde Bizottság (SEC), bűncselekményt követett el az elmúlt 10 évben, vagy többek között a SEC letiltotta.
