A 6-os és a 63. sorozatú licencek olyan dokumentumok, amelyek a jogosult számára engedélyt adnak bizonyos értékpapír-tranzakciók, például a befektetési alapok részvényeinek értékesítésére. A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság - a FINRA - egy nem kormányzati szerv, amely a pénzügyi ágazat szabályozásáért felelős. Ennek a küldetésnek a részeként a szervezet korlátozza az értékpapírok szakmailag kereskedelmét az engedélyezési rendszer keretében. A 6-os és a 63-as sorozatú licencek a FINRA megközelítésének két példája, a 63-as sorozat pedig a 6-os sorozat kiegészítő állami szintű licencjeként szolgál.
$config[code] not found6. sorozatú licenc
A 6. sorozatú engedélyezési vizsga lehetővé teszi a pályázók számára, hogy befektetési társasági termékekké váljanak / változó szerződések korlátozott képviselői. Ez a cím lehetővé teszi számukra, hogy egyedi csomagolt pénzügyi termékeket, például befektetési alapokat, biztosítási kötvényeket vagy változó járadékokat értékesítsenek az ügyfeleknek. Ez azonban nem teszi lehetővé számukra, hogy olyan egyedi értékpapírokat értékesítsenek, mint a konkrét részvények vagy kötvények - csak egy 7. sorozatú licenc lehetővé teszi az ilyen értékesítési tevékenységet. Hasonlóképpen, a 6. sorozatú licenc nem teszi lehetővé a jogosult kereskedési opcióit. Az engedélyezési vizsga tehát az értékpapír-csomagolással, az adópolitikával és a marketing- és értékesítési szabályokkal kapcsolatos kérdéseket tartalmaz.
6. sorozatú vizsga
A 6-os sorozatú vizsga 135 percig tart, és 105 választható kérdést tartalmaz, mint például a kölcsönös alapok, a változó járadékok és az általános etika a pénzügyi ágazatban. A 105 kérdés közül 100 számít a pályázók végeredményeire, míg az extra 5 kísérleti és nem számít. Ehelyett a FINRA ezeket a kérdéseket a teszt jövőbeli verzióinak tervezésére használja. A vizsga elhaladó osztálya legalább 70 helyes választ igényel. A vizsga megszerzéséhez a pályázókat a meglévő FINRA tagvállalatának kell támogatnia. Független jelöltek nem jogosultak pályázni.
A nap videója
Az Ön számára a Sapling által elhozták Önöket a Sapling által63. sorozatú licenc
A Series 6 licenchez hasonlóan a Series 63 licencet a NASAA fejlesztette ki. Ennek az engedélynek azonban az a célja, hogy segítse az államokat abban, hogy a határokon belül értékpapír-képviselőként működjenek. Így, míg a Series 6 licencvizsga kiterjed a szövetségi előírásokra, a 63-as sorozat kiterjed az állami problémákra. Mint ilyen, a jelöltek önmagukban soha nem vesznek el a 63-as sorozatú tesztet - mindig kapják meg a 63-as sorozatukat egy másik licenchez hasonlóan, például a 6-os sorozathoz. A következő államok és területek azonban lemondanak erről a követelményről: Colorado, Columbia kerület, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Puerto Rico, Ohio és Vermont.
63-as sorozatú vizsga
A 63-as sorozatú vizsga 75 percig tart, és 65 választható kérdést tartalmaz az állami értékpapír-szabályozásról. E kérdések közül csak 60 számít a végső osztályba, az öt további kérdés kísérleti kérdésként szolgál. Az átadáshoz a pályázóknak a 60 pontozott kérdés 43-ra kell válaszolniuk. A Investopedia szerint a 63-as sorozatú vizsga híres a trükk kérdésekről, amelyek elmosódnak a törvény és a törvény által megkövetelt elvek közötti vonalon. Például egy kérdés hipotetikus összeférhetetlenséget okozhat, és megkérdezheti, hogy szükség van-e a konfliktusnak az ügyfélnek való nyilvánosságra hozatalára vagy egyszerűen ajánlott.
