A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) előírja, hogy a pénzügyi szakemberek, akik értékpapír-termékeket értékesítenek, szerezzenek egy 7. sorozatú licencet. Néhány állam azt is előírja, hogy ezek a szakemberek megszerezzék a 63-as sorozatú licencet.
Leírás
A 7. sorozatú licenc lehetővé teszi, hogy a pénzügyi ügynökök vagy képviselők értékpapírokat értékesítsenek. A 63-as sorozatú licencek lehetővé teszik ezeknek a szakembereknek az értékpapírok adott államban történő értékesítését. Minden, az értékpapírok értékesítésében érdekelt pénzügyi szakembernek meg kell adnia a 7. sorozatú vizsgát. Az egyes államok követelményei a 63-as sorozatú licenc esetében eltérőek.
$config[code] not foundOktatás
Annak ellenére, hogy ezekre az engedélyekre nincsenek szabványos oktatási követelmények, az engedélyek megszerzése iránt érdeklődő legtöbb jelölt főiskolai végzettséggel rendelkezik.
A nap videója
Az Ön számára a Sapling által elhozták Önöket a Sapling általFoglalkoztatás
Az engedélyek megkapásához az érdekelt jelölteket a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóságnak vagy a csere tagvállalatnak kell foglalkoztatnia körülbelül négy hónapig, a Munkaügyi Statisztikai Hivatal szerint.
Vizsgálat
Mielőtt az egyes engedélyekhez szükséges vizsgákat elvégezné, az érdeklődőknek ujjlenyomatokat kell benyújtaniuk, és háttérellenőrzésen kell átesniük. Ezt követően minden egyes engedélyre vonatkozóan vizsga folyik, és a pályázóknak mindkét vizsgát át kell adniuk, hogy megkapják a 7-es és a 63-as sorozatú engedélyeket.
