A megfelelőségi vezetők olyan politikákat hoznak létre és hajtanak végre, amelyek biztosítják, hogy a vállalatok megfeleljenek az iparágra vonatkozó valamennyi ipari szabályzatnak és törvénynek. A szerepük fontos, mert a nem megfelelőség pénzügyi szankciókhoz vezethet. A meg nem felelés közérdekű problémákat is okozhat, ha az ügyfelek és a befektetők elveszítik bizalmukat abban, hogy a vállalat képes megfelelően működtetni üzletét. Az erősen szabályozott iparágakban, például az egészségügyi ellátásban, a pénzügyi szolgáltatásokban és a gyógyszeriparban a megfelelőségi szakemberek az irányító csapat kulcsfontosságú tagjai.
$config[code] not foundElőírások
A vezetők felelősek annak biztosításáért, hogy a vállalatok betartsák a kétféle szabályozást: Általános szabályok, amelyek minden olyan üzletágra és szabályozásra vonatkoznak, amelyek az olyan ágazatokra vonatkoznak, mint a pénzügyi szolgáltatások, a gyártás vagy a média. Az általános rendelkezések közé tartozik az egészségügy és a biztonság, a foglalkoztatási jogszabályok, a sokféleség, az adatvédelem, a fogyasztóvédelem és a szellemi tulajdonjogok.
Kockázat kezelés
A megfelelőségi vezetők megismerkednek a szabályozással, és azonosítják azokat a területeket, amelyekre a szabályok vonatkoznak. Például egy pénzügyi szolgáltató cégnél felülvizsgálják az ügyfelek tanácsadásával vagy az irányelvek megírásával foglalkozó osztályok gyakorlatát. Értékelik az említett szervezeti egységek munkáját, és azonosítják azokat a forgatókönyveket, ahol fennáll a nem megfelelőség kockázata. Pénzügyi tanácsadást nyújtó részlegben például megtekinthetik a telefonhívások, e-mailek és levelek jegyzékét, hogy a munkavállalók megfeleljenek a szabályoknak.
A nap videója
Az Ön számára a Sapling által elhozták Önöket a Sapling általházirendje
A megfelelés fenntartása érdekében a menedzserek politikákat és eljárásokat hoznak létre minden olyan tevékenységre vonatkozóan, ahol a szabályok érvényesek. Elosztják az információkat a munkavállalóknak és vezetőiknek, és képzést szerveznek a megértés és a tudatosság megteremtése érdekében. Szabályzatok másolatait is benyújtják a szabályozókkal a megfelelőség igazolásához. A munkavállalók tisztában vannak a vállalati irányelvek és eljárások betartásának elmulasztásának személyes és vállalati következményeivel. Elmagyarázzák, hogy a be nem tartás kiterjed az illegális, etikátlan vagy nem megfelelő magatartásra is.
Végrehajtás
A megfelelőségi vezetők ellenőrzéseket és felülvizsgálatokat végeznek annak biztosítása érdekében, hogy a munkavállalók követik az irányelveket. Ha problémákat fedeznek fel, kivizsgálják az ügyet, és dokumentálják az általuk tett intézkedéseket. A fogyasztók, szabályozók vagy más alkalmazottak panaszaira is válaszolnak a nem teljesítés eseteiről. A vizsgálatok eredményeitől függően felülvizsgálhatják az eljárásokat és a szabályokat a megfelelőség javítása, a továbbképzés ajánlása vagy a fegyelmi intézkedések súlyos esetekben történő alkalmazása.
Jelentés
A dokumentáció fontos feladat a megfelelőségi vezetők számára. Dokumentálják az összes panaszt és szabálysértést, és jelentést tesznek a szabályozó ügynökségeknek. Jelentéseket is nyújtanak a felsővezetők számára, hogy kiemeljék azokat a kérdéseket vagy trendeket, amelyek kockázatot jelentenek a vállalat üzleti tevékenységére.
