A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) felügyeli a Series 7 licencet. Ha pénzügyi szolgáltatásokkal vagy banki ágazatokkal dolgozik, akkor nem lesz képes olyan vezetői vagy tanácsadói pozíciókat tartani, amelyek megkövetelik, hogy bizonyos értékpapírtermékeken alapuló döntéseket hozzanak, amíg nem kapod meg a 7. sorozatú licencet. Annak biztosítása érdekében, hogy a kereskedők, pénzügyi tanácsadók és bankárok megfelelő engedéllyel rendelkezzenek, a FINRA (korábban az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége) rendszeres ellenőrzéseket végez az alkalmazandó cégek számára. Az engedély kézhezvételekor különböző típusú értékpapírokat értékesíthet, kivéve az árut és a határidős ügyleteket.
$config[code] not foundSzponzorált. Lépjen kapcsolatba az osztályvezetővel. Kérje meg, hogy munkáltatója szponzorálja Önt azáltal, hogy a FINRA-hoz benyújtja az értékpapír-ipar regisztrációs vagy átruházási egységes bejelentését (U4), hogy regisztrálja Önt a 7. sorozatú licencvizsgálatra. Ne feledje, hogy a legtöbb pénzügyi szolgáltató cég, amely tagja a FINRA-nak vagy egy önszabályozó szervezetnek (SRO), automatikusan regisztrálja Önt, hogy az első 30 munkanapon belül elvégezze a 7. sorozatú vizsgát, ha még nincs aktív licence. Ne feledje, hogy a vizsgálat megkezdése előtt a pénzügyi ágazatban jogosult cégnek kell támogatnia.
Tanulmány a vizsgára. Ellenőrizze az engedélyezési vizsgálati útmutatókat (lásd a forrásokat). Tanulmányi területek, beleértve az opciós mátrixot, az eladó kötelezettségeit, a vásárlói jogokat, az egyenlõpontokat, a terjedéseket és a kombinációs szálakat. Ne feledje, hogy a 7. sorozatú licencvizsgálatok nagy része az adózásra, a tőke és az adósságinstrumentumokra, a befektetési kockázatra, a csomagolt értékpapírokra, a nyugdíjrendszerekre és az opciókra összpontosít. A vizsga megkezdése előtt tegyen elegendő időt a vizsgálathoz.
Regisztráljon, hogy a tesztet egy hivatalos vizsgálati központban végezze (lásd a forrásokat). Ne feledje, hogy a vezető tesztelési szolgáltatóval is kapcsolatba léphet a Pearson Testing Center telefonszámon a 866-396-6273 vagy a Prometric Testing Center 800-578-6273 telefonszámon. Kérdezze meg a vizsgálati központot, ha üres papírlapokat hozhat a számítások elvégzéséhez. Ne feledje, hogy a teszt 260 kérdéssel rendelkezik, és általában hat órát vesz igénybe. Ne feledje, hogy a teljes vizsgálatot egy nap alatt kell elvégezni a tesztelési központban.
Fizessen az alkalmazandó díjakat, amelyek általában kb. Kérje meg cégét, hogy támogassa Önt a vizsgálat költségeiről. Hozzon magával két-három számjegyű ceruzát a vizsgálathoz. Ne feledje, hogy 70% -os elhaladó pontszámot kell kapnia, mielőtt megszerzi a licencet. Fel kell hívni a figyelmet arra, hogy a hivatalos vizsgálati központ értesíti a munkáltatót és a FINRA-t arról, hogy eleget tett-e a vizsga.
