A részvények és kötvények eladásához meg kell szereznie a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság 7. sz. A bűncselekmény elítélései nem engedhetik meg, hogy legalább 10 évig jogosultak a Series 7 licencre. Ha bűncselekményt követett el, és az ügyet elutasították, az nem kerülhet ki a rekordból. Ennek eredményeként a FINRA továbbra is kizárhatja Önt a Series 7 licenc megszerzéséről.
$config[code] not foundFINRA nyelv
A FINRA 2007. július 30-án módosította szabályzatát, hogy tartalmazza a „kizárás” fogalmának meghatározását. Ebben a módosításban kimondja, hogy a kizáró események közé tartozhat „bizonyos vétség és minden bűncselekmény elítélése az ítélet napjától számított tíz évig..” Bár ez a nyelv a büntetőítéletekre utal, a lopás vagy a tisztességtelen magatartás bizonyítéka a 7. sorozatú engedély kizárását eredményezheti.
Az U-4 űrlapon való közzététel
A FINRA U-4 formanyomtatványa, az egységes értékpapír-nyilvántartás vagy átutalás iránti kérelem az a forma, amelyet ki kell töltenie, hogy regisztráljon egy bróker-kereskedőnél. Kapcsolatban kell lennie egy bróker-kereskedővel a 7. sorozatú vizsga megszerzéséhez. A 14B-es kérdés az U-4-ről azt kérdezi, hogy valaha vétkességgel vádolták-e a „befektetéssel vagy befektetéssel kapcsolatos üzleti tevékenységgel, vagy csalással, hamis nyilatkozattal vagy mulasztással, vagyoni tévedés, vesztegetés, hamisítvány, hamisítás, hamisítás, zsarolás” vagy egy összeesküvés e bűncselekmények elkövetésére. " Még akkor is, ha a vádakat elutasították, őszintén válaszolnia kell az "igen" -re, ha a díjak bármelyik ilyen körülményre vonatkoznak.
A nap videója
Az Ön számára a Sapling által elhozták Önöket a Sapling általA közzététel elmulasztása
Az ön ellen benyújtott díjak közzétételének elmulasztása önmagában is a FINRA szabványainak kizáró intézkedése lehet. Jobb, ha a vétséget teljes mértékben közzéteszik, és megmagyarázzák a körülményeket, mint a remény, hogy a FINRA nem fedezi fel a költségeket a háttérellenőrzés során. A törvényes kizárás a vád dátumától számított 10 évig tart; azonban az U-4 megkérdezi, hogy valaha vétkességgel vádolták-e, és nem korlátozza a választ az elmúlt 10 évben.
Magyarázat
Amikor a 14B kérdésre „igen” -re válaszol, lehetősége van arra, hogy teljes körűen ismertesse a vádakat és azok későbbi elbocsátását. A részletes magyarázat segíthet a FINRA-nak annak értékelésében, hogy kizárt-e Önnek.
