A 66-os sorozatú licenc egy olyan engedély, amelyet azoknak adtak ki, akik áthaladnak az Észak-amerikai Értékpapír-felügyeleti Szövetség (NASAA) által a Pénzügyi Ipari és Szabályozó Hatóság (FINRA) nevében végzett nemzeti szintű vizsgán. Formálisan az Egységes Egységes Állami Jogvizsga néven ismert, azok számára, akik az értékpapírok és a befektetések karrierjét igyekeznek folytatni. Annak érdekében, hogy értékpapírügynökként (részvények, kötvények és befektetések értékesítőjeként) vagy befektetési tanácsadóként járjon el, rendelkeznie kell egy 66-os sorozatú licenccel.
$config[code] not foundMi az a 66-os sorozatú licenc
A 66-os sorozatú licenc egy befektetési tanácsadó és értékpapír-bróker működési engedély. A 66-os sorozatú licencek bizonyítják, hogy bebizonyította, hogy ismeri az értékpapír-szabályzatot; Termékoktatás; Magatartás és üzleti etika; Állami törvények; Nyugdíjrendezési és befektetési tanácsadói szabályok.
66-as sorozatú licenc beszerzése
A 66-os sorozatú licenc megszerzéséhez nemzeti vizsga kell, hogy legyen. A vizsga 150 perc hosszú, és 100 többszintű kérdést és 10 előzetes kérdést tartalmaz. Zárt könyvvizsgálat, és a teszt befejezése után azonnal megkapja a pontszámot. Az átadáshoz legalább 71 százalékos besorolást kell kapnia.
A vizsgára jelentkezőknek 2009-től 128 dolláros díjat kell fizetniük.
A teszt önmagában történő átadása nem elegendő az értékpapírok karrierjéhez; egyszerűen csak akkor jogosult a kapcsolódó állami engedélyek megszerzésére, miután átment egy háttérellenőrzést, és fizessen kötvényeket és egyéb szükséges díjakat.
A nap videója
Az Ön számára a Sapling által elhozták Önöket a Sapling általA vizsga hiányában
Miután nem sikerült biztosítani a teszt átadásához szükséges minimális besorolást és a jogosultságot, akkor 30 napos rés után újra megjelenik a vizsga. A második és a harmadik kísérlet között 30 napos időtartamot adunk, és a harmadik és a negyedik kísérlet között 180 napos rés szükséges. Ez az egyetlen korlátozás a vizsgázónak a 66-os sorozatú licenc megszerzéséhez. Nincs sáv arra, hogy hányszor próbálkozhat egy személy.
egyéb képesítések
A 66-as sorozatú licenc megszerzéséhez nincsenek speciális oktatási képesítések. Ugyanakkor el kellett tennie a 7. sorozatú vizsgát, hogy a 66-os sorozatú licenc licensz tesztjéhez jusson.
Bár a 66-os és a 7-es sorozatú licenceket bármilyen sorrendben veheti igénybe, a 66-os sorozatú licenc csak a 7. sorozatú vizsga kielégítő befejezését követően adható meg. A bróker kereskedőtől származó szponzorálás nem kritérium, és nem kell amerikai állampolgárnak lennie a 66-os sorozatú licenc megszerzéséhez.
Karrier 66-os licenccel
A 66-os sorozatú licenccel rendelkező személy befektetési bróker, tanácsadó vagy értékpapír-ügynöki tevékenységet folytathat. Mivel a 66-os sorozat a 65-ös és a 63. sorozatú licenceket egyesíti, átfogóbb licencnek tekintik, amely a pályázót a leendő karrierre helyezi, igazolva a regisztrált befektetési tanácsadót.
