A 7. sorozat a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság szükséges tesztje, amelyet a leendő regisztrált képviselőknek adnak ki. A vizsga átadása azt mutatja, hogy a képviselőnek meg kell értenie az értékpapírpiacokat. Az engedélyt az ügyfelek nevében jogszerűen kérni, vásárolni és értékesíteni kell az aktuális engedélynek. A felsorolt tippeket követve a bróker által kiadott szabályozási vizsgák története, a felfüggesztett licencek, valamint a foglalkoztatási előzmények is megjelenhetnek. Ezenkívül felsorolja az ügyfelek vitáit.
$config[code] not foundA 7. sorozatú licencállapot ellenőrzése
Indítsa el a számítógépet, és jelentkezzen be az internetkapcsolatra.
Írja be a www.finra.org címet a címsorba:
Kattintson a középső oszlopra, melynek neve "Befektetők". Megnyílik egy új oldal.
Kattintson a "FINRA Broker Check" gombra a jobb oldali oszlopban. Ez az első kiválasztás a "Legnézettebb" cím alatt. Megnyílik egy új oldal.
Olvassa el az oldalt és válassza ki a "Keresés indítása" gombot, ha készen áll a folytatásra.
A jelölőnégyzet bejelölésével és a „Folytatás” gombbal fogadja el a szolgáltatási feltételeket.
Válassza ki a keresési paramétert egyéni "Bróker" vagy "Brókerüzlet" -ként. Írja be a bróker vagy az értékpapír-cég nevét, amelyről a "Keresés indítása" gomb megnyomásával tájékozódhat.
Írja be a képernyőn megjelenő hitelesítési kódot a SPAM megakadályozásához és nyomja meg a "Folytatás" gombot. Győződjön meg róla, hogy a kupakzár nincs bekapcsolva.
Tekintse át a neveket, és válassza ki azt, amelyik megfelel a keresés személyének és cégének. Lapozzon a személy nevére, és kattintson a hivatkozásra.
